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一是未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见;二是提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议;三是对客户进行不实、误导性营销宣传;四是内部控制不健全。
02/21 20:07评论(0)
证监会回应华创电话会“假高管”事件:已启动调查核实,对违法违规行为将严肃查处
证监会强调,从事证券投资咨询业务的机构及从业人员,必须以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或客户提供证券投资咨询服务,任何时候均应坚守“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,信守客户利益为先的基本原则。
02/21 18:23评论(4)
自2020年以来,工银国际作为联席全球协调人,联席账簿管理人和联席牵头经办人参与并完成了10家中资企业、总额高达54.5亿美元的债券发行项目。
02/20 15:50评论(0)
华创证券“假专家”真面目揭晓:系遥望网络离职产品经理,已责令研究员停职
据界面新闻了解,第三方专家库里多为离职员工,他们往往能够毫不讳言道出一些公司内部信息。在竞争激烈的券商研究行业中,卖方分析师为了获得买方的“芳心”,不惜费尽心思,以满足机构投资者对于内幕消息的追逐。
02/20 14:10评论(2)
假专家遭遇真董秘?华创证券大型“翻车”现场背后,暗藏卖方行业潜规则
知情人士透露,所谓的专家,不可能是完全造假来唬人,一般都是公司内部人匿名出来讲讲,投资者也希望听到非官方渠道透露出的公司真实情况,不过一般为了吸引投资者,不排除会把专家的级别说得高一点。
02/20 11:30评论(1)
疫情之下诺亚财富发倡议书:所有员工每月5天无薪休假,高管层集体降薪30%起
根据倡议书,在疫情期间,公司三位董事(汪静波、殷哲、章嘉玉)愿主动将薪资降为零,A+类核心管理层按照60%领取薪酬,A类高管按照70%领取薪酬,海外高管提请无薪休假。
02/19 10:30评论(2)
今年2月以来,A股受到疫情影响出现脉冲式调整后,呈现强式反弹的状态。截至2月17日,在节后共计11个交易日,上证指数累计上涨0.24%,深证成指累计上涨5.24%;创业板指累计上涨11.33%。
02/18 13:20评论(3)
上交所加大战疫债券融资支持,“绿色通道”助力10家企业融资107亿元
截至2月14日,上交所已完成2单湖北地区公司债券项目审核,拟融资金额达18亿元;共有10家受疫情影响或资金用于疫情防控领域的企业完成债券发行,融资总额达107.1亿元。
02/17 19:07评论(1)
监管对于反洗钱的管理不断升级。据不完全统计,去年就有东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券、招商证券等多家券商因触碰反洗钱“红线”收到罚单。
02/14 22:25评论(0)
央行等部门推进上海国际金融中心建设和金融支持长三角一体化,提出30条具体措施
措施主要聚焦在积极推进临港新片区金融先行先试、促进投资贸易自由化便利化、在更高水平上加快上海金融业对外开放、金融支持长三角一体化发展等方面
02/14 19:30评论(0)
2月14日,国泰君安在上海市医务工会的全力支持协调下,向上海援鄂医疗队成员及家属捐赠了总额500万元的慰问金和防护用品。此前,2月12日,国泰君安还向瑞金医院定点捐赠了总额200万元的医疗物资和抗疫资金。
02/14 15:03评论(1)
券商开年业绩大比拼:疫情无碍头部券商单月营收破10亿,自营业务承压
中信证券取得了19亿元的营业收入和8.6亿元的净利润,继续在榜单领跑。中信建投、海通证券、广发证券和招商证券单月营收同样突破了10亿元大关。
02/14 11:12评论(1)
MSCI澄清:京沪高铁和金山办公均未被纳入MSCI中国指数,需实现陆股通交易
针对2月13日有媒体报道称,“MSCI首次纳入科创板标的”、“非常规纳入非沪深股通标的”,MSCI今日晚间发布了澄清声明。
02/13 22:06评论(0)
MSCI季度调整名单来了!京沪高铁等股票被纳入,北上资金今年以来净流入逾千亿
今年 3 月富时罗素第一阶段最后一次扩容之后,今年大概率再无针对 A 股的新增国际指数纳入计划。不过,纳入计划虽然“缺席”,但外资不会“缩水”,预计全年北向资金净流入规模仍可保持 3000 亿元水平。
02/13 7:25评论(1)
黑石宣布捐赠100万美元,支持新型冠状病毒肺炎疫情的救助工作
黑石慈善基金会 (Blackstone Charitable Foundation 今日宣布捐赠100万美元以支持受新型冠状病毒肺炎疫情影响的中国社区为其提供医疗健康和咨询服务。这笔 捐款将用于支持壹基金及黑石的其他非营利合作伙伴在中国31个省市的救助工作。
02/12 16:13评论(16)
“新冠疫情虽然是一个负面的风险,但对原有的投资主题并没有造成太大的影响,而且还加速了实现的可能性,缩短了实现的时间段。”
02/11 18:57评论(1)
该工具协助金融机构──包括投资经理、银行、资产拥有者及保险公司,透过特定证券模型识别在气候变化最坏情境下资产的风险状况,同时协助机构发掘创新的低碳投资机会。
02/11 9:30评论(0)
券商发债“战疫”进行时:兴业证券首发疫情防控公司债,还有多家券商积极承销
2月10日,兴业证券在上海证券交易所公开簿记疫情防控公司债券,这是全国首单以证券公司为主体发行的疫情防控公司债券,也是全市场首批疫情防控公募债券。
02/10 12:33评论(0)
A股止跌回升打响反击战,北向资金继续“买买买”单日净流入80亿元
截至2月4日下午收盘,沪指报2783.29点,涨1.34%;深成指报10089.67点,涨3.17%;创指报1882.69点,涨4.84%。
02/04 15:47评论(1)
A股节后首日大幅调整,北向资金却创下流入额纪录,背后传达出什么重要信号?
“明天可能开盘的时候还会出现低开,但市场随后可能就会找到一个底部区域企稳。”有券商分析师预测。
02/03 16:31评论(24)